监管动态|券商“宕机”事件再遭问责，招商证券收证监会警示函

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7月12日，证监会对招商证券、胡滔、邓曙光、陈卓出具了《警示函》，经查，在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会认为，胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作；邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任，公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

据招商证券相关人士最新回复称，公司对该事件进行了检讨和整改，争取不再发生同类事件。

今年以来，因券商交易系统宕机的网络安全事件更是频发，招商证券4月初就曾被深圳证监局责令整改，招商证券也是多次向投资者们道歉，不过仍有一些投资者不买账，甚至表示维权。

除了招商证券3月份与5月份的两次宕机事件外，华西证券曾在5月份与招商证券同日发生交易系统故障。

6月29日，由于手机客户端交易软件未进行充分测试、发生故障未及时报告的问题，安徽证监局对国元证券出具警示函；4月7日，首创证券因公司技术部门应急处理不当，遭北京证监局责令整改。

事实上，在2021年6月，监管就出台了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。

值得注意的是，系统崩溃事件也让券商们信息技术建设能力遭到质疑。

据券商中国统计，23家券商在2021年报里披露IT投入合计金额达151亿元，仅1家券商IT投入同比下滑。

其中，华泰证券、中金公司、招商证券、海通证券和中信建投5家头部券商的IT投入超过10亿元，华泰证券是唯一家IT投入超过20亿元券商，招商证券IT投入达11.92亿元，占母公司总营收的6.32%。

应该说，券商的网络安全问题，充分反映了某些券商的国企作风，相比之下，券商的网络比电商的网络，设计更简单。但是券商网络出问题层出不穷，而电商公司几乎没见过。尤其是招商证券，IT投入11.92亿，但是效果确实难以让人称赞。

今年一季度，招商证券业绩出现大幅下滑，一季度公司实现营业收入36.96亿元，同比下滑38.01%；归属于上市公司股东净利润为14.9亿元，同比下滑42.99%。

经纪业务方面，公司目前正在走下坡路。一季度公司经纪业务收入16.5亿元，同比-11.6%。据海通国际研报分析，下滑原因或为代销金融产品收入减少所致，并预计主要原因为受权益市场影响代销金融产品收入大幅下降以及佣金率继续下行。

据招商证券6月27日在互动平台表示，公司传统经纪业务收入贡献正逐步下降，财富管理、机构客户服务、股权投资等业务加快发展，行业收入更加多元和稳健。

另外，公司一季度投资业务与资管业务分别同比下降91.02%、21.59%。国信证券研报认为，招商证券仍面临市场下跌对券商业绩与估值修复带来不确定性；金融监管趋严；市场竞争加剧；流动性紧张导致融资成本上升；创新推进不及预期等。

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